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东吴证券65亿配股割股民两茬韭菜 19亿本金涉诉踩

2019-06-26 12:51:23当前位置:云南快乐十分 > 生活百态 >

  【我】【国】【经】【济】【网】【北】【京】6【月】26【日】【讯】【(】【记】【者】 【关】【婧】【)】【近】【来】【,】【东】【吴】【证】【券】【(】601555.SH【)】【股】【东】【大】【会】【审】【议】【经】【过】【了】2019【年】【度】【配】【股】【揭】【露】【发】【行】【证】【券】【计】【划】【。】【东】【吴】【证】【券】【成】【为】【继】【招】【商】【证】【券】【、】【天】【风】【证】【券】【、】【山】【西】【证】【券】【后】【,】【本】【年】【发】【布】【配】【股】【计】【划】【的】【第】【四】【家】【上】【市】【券】【商】【。】

  【事】【实】【上】【,】【早】【在】2017【年】8【月】【,】【东】【吴】【证】【券】【就】【谋】【划】【推】【出】【了】【募】【资】65【亿】【元】【的】【配】【股】【预】【案】【,】【且】【请】【求】【现】【已】【被】【证】【监】【会】【受】【理】【。】【但】【在】2018【年】8【月】【,】【东】【吴】【证】【券】【称】【商】【场】【环】【境】【发】【作】【较】【大】【改】【变】【,】【公】【司】【抉】【择】【停】【止】【配】【股】【。】

  2019【年】5【月】14【日】【,】【东】【吴】【证】【券】【二】【度】【推】【出】【配】【股】【预】【案】【,】【公】【司】【仍】【计】【划】【募】【资】【不】【超】【越】65【亿】【元】【,】【用】【于】【弥】【补】【公】【司】【本】【钱】【金】【。】【东】【吴】【证】【券】【此】【次】【可】【配】【售】【股】【份】【数】【量】【总】【计】【不】【超】【越】8.99【亿】【股】【,】【以】【每】10【股】【配】【售】【不】【超】【越】3【股】【的】【份】【额】【向】【整】【体】【股】【东】【配】【售】【。】

  【到】6【月】25【日】【收】【盘】【,】【东】【吴】【证】【券】【报】【收】10.69【元】【,】【与】【公】【司】2015【年】4【月】15【日】【创】【下】【上】【市】【最】【高】【价】30.00【元】【比】【较】【,】【股】【价】【现】【已】【跌】【去】64.37%【。】

  【业】【内】【人】【士】【指】【出】【,】【东】【吴】【证】【券】【此】【次】【推】【出】【配】【股】【,】【实】【质】【上】【割】【了】【股】【民】【两】【茬】【韭】【菜】【,】【股】【民】【不】【只】【承】【受】【了】【股】【价】【跌】【落】【的】【苦】【闷】【,】【还】【要】【另】【掏】【腰】【包】【为】【东】【吴】【证】【券】【补】【血】【买】【单】【。】

  【东】【吴】【证】【券】【除】【了】【在】【等】【待】【配】【股】【募】【资】【,】【还】【一】【再】【发】【债】【来】【缓】【解】【资】【金】【压】【力】【。】2018【年】1【月】【、】2019【年】2【月】【、】2019【年】4【月】【,】【东】【吴】【证】【券】【先】【后】【非】【揭】【露】【发】【行】【公】【司】【债】【券】18【东】【吴】F1【、】18【东】【吴】F2【、】19【东】【吴】F1【,】【发】【行】【规】【划】【别】【离】【为】45【亿】【元】【、】10【亿】【元】【、】20【亿】【元】【,】【累】【计】【募】【资】75【亿】【元】【。】

  【在】【成】【绩】【方】【面】【,】2015【年】【、】2016【年】【、】2017【年】【、】2018【年】【,】【东】【吴】【证】【券】【的】【经】【营】【收】【入】【为】68.30【亿】【元】【、】46.45【亿】【元】【、】41.44【亿】【元】【和】41.62【亿】【元】【,】【完】【成】【归】【属】【于】【母】【公】【司】【所】【有】【者】【的】【净】【利】【润】【为】27.08【亿】【元】【、】14.98【亿】【元】【、】7.88【亿】【元】【和】3.58【亿】【元】【,】【接】【连】【三】【年】【下】【滑】【,】2018【年】【净】【利】【润】【更】【是】【同】【比】【重】【挫】54.52%【。】

  【东】【吴】【证】【券】2018【年】【报】【发】【表】【,】【公】【司】【上】【一】【年】【新】【增】7【起】【超】【越】1000【万】【元】【以】【上】【诉】【讼】【,】【均】【为】【踩】【雷】【股】【票】【质】【押】【式】【回】【购】【事】【务】【。】【别】【的】【加】【上】【此】【前】【发】【表】【的】【两】【起】【没】【有】【判】【定】【和】【收】【效】【的】【诉】【讼】【,】【以】【及】【东】【吴】【证】【券】【作】【为】【产】【品】【办】【理】【人】【主】【张】【的】5【起】【诉】【讼】【中】【触】【及】【自】【有】【资】【金】3【亿】【元】【,】【据】【我】【国】【经】【济】【网】【核】【算】【,】【到】2018【年】【年】【底】【,】【东】【吴】【证】【券】【触】【及】【诉】【讼】【总】【计】14【起】【,】【算】【计】【涉】【诉】【本】【金】18.69【亿】【元】【。】

  【值】【得】【重】【视】【的】【是】【,】2017【和】2018【年】【东】【吴】【证】【券】【先】【后】【有】4【名】【办】【理】【人】【员】【被】【行】【政】【处】【分】【。】

  2017【年】1【月】【,】【东】【吴】【证】【券】【投】【行】【总】【部】【归】【纳】【办】【理】【部】【副】【总】【司】【理】【兼】【项】【目】【办】【理】【部】【副】【总】【司】【理】【田】【晓】【利】【,】【因】【使】【用】【其】【爱】【人】【账】【户】【生】【意】【股】【票】【,】【被】【青】【海】【证】【监】【局】【处】【以】2【万】【元】【罚】【款】【。】【同】【期】【,】【东】【吴】【证】【券】【固】【定】【收】【益】【部】【债】【券】【发】【行】【团】【队】【负】【责】【人】【吴】【春】【江】【,】【因】【使】【用】【内】【情】【消】【息】【生】【意】【股】【票】【,】【被】【处】【以】5【万】【元】【罚】【款】【。】

  2018【年】8【月】【,】【东】【吴】【证】【券】【常】【州】【关】【河】【中】【路】【证】【券】【经】【营】【部】【负】【责】【人】【王】【坚】【因】【违】【规】【炒】【股】【,】【被】【江】【苏】【证】【监】【局】【处】【以】3【万】【元】【罚】【款】【。】2018【年】11【月】【,】【原】【东】【吴】【证】【券】【纪】【委】【副】【书】【记】【、】【督】【查】【室】【主】【任】【杭】【五】【一】【因】【违】【规】【炒】【股】【,】【被】【证】【监】【会】【没】【收】【所】【得】【并】【处】118.3【万】【元】【的】【罚】【款】【。】

  【根】【据】【东】【吴】【证】【券】2018【年】【报】【发】【表】【,】2018【年】6【月】11【日】【,】【东】【吴】【证】【券】【深】【圳】【分】【公】【司】【因】2017【年】9【月】【、】10【月】【接】【连】【两】【个】【月】【未】【准】【时】【报】【送】【组】【织】【监】【管】【报】【表】【,】【证】【监】【会】【深】【圳】【监】【管】【局】【责】【令】【改】【正】【。】

  【同】【年】6【月】19【日】【,】【东】【吴】【证】【券】【子】【公】【司】【东】【吴】【基】【金】【因】【未】【独】【立】【、】【客】【观】【施】【行】【基】【金】【办】【理】【人】【责】【任】【,】【被】【证】【监】【会】【上】【海】【证】【监】【局】【要】【求】【行】【进】【行】【六】【个】【月】【的】【整】【改】【,】【整】【改】【期】【间】【暂】【停】【受】【理】【东】【吴】【基】【金】【公】【募】【基】【金】【产】【品】【注】【册】【请】【求】【。】

  【而】【东】【吴】【证】【券】【的】【处】【分】【还】【不】【止】【于】【此】【。】2019【年】1【月】【,】【东】【吴】【证】【券】【项】【目】【主】【办】【人】【史】【振】【华】【、】【谈】【永】【仁】【因】【在】【新】【日】【恒】【力】【(】600165.SH【)】【严】【重】【财】【物】【重】【组】【项】【目】【中】【未】【施】【行】【勤】【勉】【尽】【责】【、】【继】【续】【督】【导】【责】【任】【,】【上】【交】【所】【下】【发】【纪】【律】【处】【分】【抉】【择】【书】【,】【对】【两】【人】【予】【以】【通】【报】【批】【评】【,】【并】【将】【通】【报】【证】【监】【会】【、】【记】【入】【上】【市】【公】【司】【诚】【信】【档】【案】【。】

  2019【年】6【月】【,】【东】【吴】【证】【券】【股】【份】【有】【限】【公】【司】【姑】【苏】【滨】【河】【路】【经】【营】【部】【辛】【宏】【文】【因】【违】【规】【持】【有】【、】【生】【意】【股】【票】【,】【被】【证】【监】【会】【罚】【没】【算】【计】2187.86【万】【元】【。】

  【我】【国】【经】【济】【网】【记】【者】【企】【图】【联】【络】【东】【吴】【证】【券】【相】【关】【人】【员】【,】【但】【到】【发】【稿】【时】【没】【有】【得】【到】【回】【复】【。】

  【二】【度】【发】【动】【配】【股】【募】【资】65【亿】【元】【全】【用】【于】【弥】【补】【本】【钱】【金】

  【早】【在】2017【年】8【月】28【日】【,】【东】【吴】【证】【券】【董】【事】【会】【就】【审】【议】【经】【过】【了】65【亿】【元】【募】【资】【额】【的】【配】【股】【计】【划】【,】2017【年】11【月】6【日】【,】【配】【股】【计】【划】【取】【得】【股】【东】【大】【会】【经】【过】【,】2018【年】1【月】3【日】【,】【证】【监】【会】【对】【东】【吴】【证】【券】【配】【股】【请】【求】【予】【以】【受】【理】【。】

  【但】2018【年】8【月】30【日】【,】【东】【吴】【证】【券】【布】【告】【停】【止】【了】【募】【资】65【亿】【元】【的】【配】【股】【计】【划】【。】【布】【告】【中】【称】【,】【鉴】【于】【股】【东】【大】【会】【就】【配】【股】【事】【宜】【作】【出】【抉】【择】【至】【今】【,】【商】【场】【环】【境】【已】【发】【作】【较】【大】【改】【变】【,】【结】【合】【公】【司】【实】【践】【状】【况】【,】【公】【司】【撤】【回】【向】【我】【国】【证】【监】【会】【提】【交】【的】【配】【股】【相】【关】【请】【求】【文】【件】【,】【并】【收】【到】【了】【我】【国】【证】【监】【会】【出】【具】【的】【《】【我】【国】【证】【监】【会】【行】【政】【许】【可】【请】【求】【停】【止】【查】【看】【通】【知】【书】【》】【。】

  2019【年】5【月】14【日】【,】【东】【吴】【证】【券】【再】【度】【发】【动】【了】【配】【股】【预】【案】【,】【公】【司】【拟】【以】【向】【原】【股】【东】【配】【售】【股】【份】【的】【方】【法】【征】【集】【资】【金】【不】【超】【越】65【亿】【元】【,】【用】【于】【添】【加】【公】【司】【本】【钱】【金】【,】【弥】【补】【营】【运】【资】【金】【。】【到】2019【年】4【月】【末】【,】【东】【吴】【证】【券】【本】【次】【可】【配】【售】【股】【份】【数】【量】【总】【计】【不】【超】【越】8.99【亿】【股】【,】【按】【每】10【股】【配】【售】【不】【超】【越】3【股】【的】【份】【额】【向】【整】【体】【股】【东】【配】【售】【。】

  【关】【于】【配】【股】【价】【格】【,】【东】【吴】【证】【券】【拟】【以】【刊】【登】【配】【股】【说】【明】【书】【前】 20 【个】【生】【意】【日】【公】【司】【股】【票】【均】【价】【为】【基】【数】【,】【选】【用】【市】【价】【折】【扣】【法】【确】【认】【配】【股】【价】【格】【。】【终】【究】【的】【配】【股】【价】【格】【由】【公】【司】【与】【保】【荐】【组】【织】【洽】【谈】【确】【认】【。】

  【东】【吴】【证】【券】【称】【,】【此】【次】【配】【股】【征】【集】【资】【金】【总】【额】【估】【计】【为】【不】【超】【越】【人】【民】【币】65【亿】【元】【,】【拟】【悉】【数】【用】【于】【添】【加】【公】【司】【本】【钱】【金】【,】【弥】【补】【营】【运】【资】【金】【,】【扩】【展】【公】【司】【的】【事】【务】【规】【划】【、】【优】【化】【事】【务】【结】【构】【,】【提】【高】【公】【司】【的】【商】【场】【竞】【争】【力】【和】【抗】【危】【险】【才】【能】【。】

  【其】【间】【不】【超】【越】10【亿】【元】【向】【境】【内】【外】【全】【资】【子】【公】【司】【增】【资】【,】【不】【超】【越】20【亿】【元】【开】【展】【本】【钱】【中】【介】【事】【务】【,】【不】【超】【越】30【亿】【元】【用】【于】【开】【展】【出】【资】【与】【生】【意】【事】【务】【,】【不】【超】【越】2【亿】【元】【用】【于】【信】【息】【技】【术】【及】【风】【控】【合】【规】【投】【入】【,】【不】【超】【越】3【亿】【元】【用】【于】【其】【他】【运】【营】【资】【金】【组】【织】【。】

  【东】【吴】【证】【券】【的】【控】【股】【股】【东】【姑】【苏】【世】【界】【开】【展】【集】【团】【有】【限】【公】【司】【及】【其】【共】【同】【行】【动】【听】【姑】【苏】【营】【财】【出】【资】【集】【团】【有】【限】【公】【司】【、】【姑】【苏】【信】【任】【有】【限】【公】【司】【许】【诺】【,】【以】【现】【金】【方】【法】【全】【额】【认】【购】2019【年】【配】【股】【计】【划】【中】【的】【可】【配】【售】【股】【份】【。】

  【净】【利】【润】【接】【连】【三】【年】【下】【滑】 【一】【年】【半】【间】【发】【债】【规】【划】【达】75【亿】【元】

  【二】【度】【发】【动】【配】【股】【募】【资】【的】【背】【面】【,】【是】【东】【吴】【证】【券】【较】【大】【的】【成】【绩】【压】【力】【。】

  2015【年】【、】2016【年】【、】2017【年】【、】2018【年】【,】【东】【吴】【证】【券】【的】【经】【营】【收】【入】【别】【离】【为】68.30【亿】【元】【、】46.45【亿】【元】【、】41.44【亿】【元】【和】41.62【亿】【元】【。】【公】【司】【完】【成】【归】【属】【于】【母】【公】【司】【所】【有】【者】【的】【净】【利】【润】【别】【离】【为】27.08【亿】【元】【、】14.98【亿】【元】【、】7.88【亿】【元】【和】3.58【亿】【元】【,】【接】【连】【三】【年】【下】【滑】【,】【其】【间】2018【年】【净】【利】【润】【更】【是】【同】【比】【重】【挫】54.52%【。】

  【除】【了】【配】【股】【募】【资】【,】【东】【吴】【证】【券】【还】【一】【再】【发】【债】【弥】【补】【本】【钱】【金】【。】2018【年】1【月】29【日】【,】【东】【吴】【证】【券】【发】【行】【东】【吴】【证】【券】【股】【份】【有】【限】【公】【司】2018【年】【非】【揭】【露】【发】【行】【公】【司】【债】【券】【(】【榜】【首】【期】【)】【,】【债】【券】【简】【称】【为】18【东】【吴】F1【,】【发】【行】【规】【划】【为】45【亿】【元】【,】【发】【行】【利】【率】【为】5.7%【,】【发】【行】【期】【限】【为】3【年】【。】

  2019【年】2【月】【,】【其】【再】【次】【发】【行】【东】【吴】【证】【券】【股】【份】【有】【限】【公】【司】2018【年】【非】【揭】【露】【发】【行】【公】【司】【债】【券】【(】【榜】【首】【期】【)】【,】【债】【券】【简】【称】【“】18【东】【吴】F2【”】【,】【发】【行】【规】【划】10【亿】【元】【,】【发】【行】【利】【率】4.6%【,】【期】【限】【相】【同】【为】3【年】【。】

  【到】【了】4【月】25【日】【,】【东】【吴】【证】【券】【发】【行】【了】【公】【司】2019【年】【非】【揭】【露】【发】【行】【公】【司】【债】【券】【(】【榜】【首】【期】【)】【,】【债】【券】【简】【称】【“】19【东】【吴】F1【”】【,】【发】【行】【规】【划】【为】20【亿】【元】【,】【发】【行】【利】【率】4.2%【,】【债】【券】【期】【限】3【年】【。】

  【不】【过】【虽】【然】【成】【绩】【欠】【安】【,】【东】【吴】【证】【券】【仍】【接】【连】【三】【年】【施】【行】【现】【金】【分】【红】【,】2016【年】【、】2017【年】【公】【司】【每】10【股】【派】【息】1.50【元】【(】【含】【税】【)】【,】【分】【红】【数】【额】【均】【为】4.5【亿】【元】【,】【占】【当】【期】【归】【属】【于】【上】【市】【公】【司】【一】【般】【股】【股】【东】【的】【净】【利】【润】【比】【率】【为】30.03%【和】57.10%【。】2018【年】【,】【东】【吴】【证】【券】【每】10【股】【派】【息】0.90【元】【(】【含】【税】【)】【,】【分】【红】【数】【额】2.70【亿】【元】【,】【占】【当】【期】【净】【利】【润】【的】75.26%【。】

  【东】【吴】【证】【券】【涉】【讼】14【起】【追】【讨】【近】19【亿】【本】【金】 【上】【一】【年】【财】【物】【减】【值】【预】【备】10【亿】【元】

  【东】【吴】【证】【券】【的】2018【年】【报】【显】【现】【,】【公】【司】【上】【一】【年】【财】【物】【减】【值】【丢】【失】【达】7.85【亿】【元】【,】【同】【比】【添】【加】【了】118.22%【。】【到】2018【年】【年】【底】【,】【东】【吴】【证】【券】【计】【提】【财】【物】【减】【值】【预】【备】【算】【计】10.15【亿】【元】【。】

  【东】【吴】【证】【券】【在】2018【年】【中】【发】【表】【了】【两】【起】【没】【有】【判】【定】【和】【收】【效】【的】【诉】【讼】【。】【榜】【首】【起】【为】【东】【吴】【证】【券】【要】【求】【中】【弘】【卓】【业】【集】【团】【有】【限】【公】【司】【付】【出】【告】【贷】【本】【金】2.5【亿】【元】【及】【相】【应】【的】【利】【息】【、】【违】【约】【金】【,】【并】【承】【当】【诉】【讼】【费】【、】【律】【师】【费】【等】【费】【用】【。】2018【年】9【月】30【日】【,】【法】【院】【作】【出】【一】【审】【判】【定】【,】【支】【撑】【东】【吴】【证】【券】【诉】【讼】【请】【求】【。】【中】【弘】【卓】【业】【于】10【月】16【日】【向】【江】【苏】【省】【高】【档】【人】【民】【法】【院】【提】【起】【上】【诉】【,】【江】【苏】【高】【院】【于】2019【年】3【月】7【日】【开】【庭】【审】【理】【,】【现】【在】【没】【有】【判】【定】【。】

  【另】【一】【同】【东】【吴】【证】【券】【要】【求】【张】【跃】【飞】【为】【告】【贷】【本】【金】5000【万】【元】【及】【相】【应】【的】【利】【息】【、】【违】【约】【金】【,】【并】【承】【当】【诉】【讼】【费】【、】【律】【师】【费】【等】【费】【用】【,】2018【年】12【月】25【日】【法】【院】【作】【出】【一】【审】【判】【定】【,】【支】【撑】【东】【吴】【证】【券】【诉】【讼】【请】【求】【,】【现】【在】【判】【定】【没】【有】【收】【效】【。】

  2018【年】【,】【东】【吴】【证】【券】【新】【增】7【起】【超】【越】1000【万】【元】【以】【上】【诉】【讼】【。】

  【榜】【首】【起】【为】【娄】【底】【中】【钰】【财】【物】【办】【理】【有】【限】【公】【司】【股】【票】【质】【押】【式】【回】【购】【事】【务】【违】【约】【,】【东】【吴】【证】【券】【别】【离】【在】【姑】【苏】【中】【院】【、】【江】【苏】【高】【院】【提】【起】【两】【起】【诉】【讼】【,】【别】【离】【要】【求】【娄】【底】【中】【钰】【付】【出】【告】【贷】【本】【金】【余】【额】4880【万】【元】【、】2.92【亿】【元】【以】【及】【相】【应】【利】【息】【、】【违】【约】【金】【等】【。】【一】【同】【诉】【讼】【姑】【苏】【中】【院】【于】2018【年】9【月】4【日】【立】【案】【受】【理】【,】【后】【于】12【月】24【日】【作】【出】【一】【审】【判】【定】【,】【支】【撑】【公】【司】【诉】【讼】【请】【求】【。】【娄】【底】【中】【钰】【于】2019【年】1【月】11【日】【向】【江】【苏】【高】【院】【提】【起】【上】【诉】【,】【现】【在】【没】【有】【开】【庭】【审】【理】【。】【另】【一】【同】【诉】【讼】【江】【苏】【高】【院】【于】2018【年】10【月】26【日】【受】【理】【了】【该】【案】【子】【,】【于】2019【年】1【月】9【日】【开】【庭】【审】【理】【,】【现】【在】【没】【有】【判】【定】【。】

  【第】【二】【起】【为】【浙】【江】【大】【东】【南】【集】【团】【有】【限】【公】【司】【(】【股】【票】【简】【称】【:】*ST【东】【南】【(】【维】【权】【)】【,】【股】【票】【代】【码】【:】002263.SZ【)】【股】【票】【质】【押】【式】【回】【购】【事】【务】【违】【约】【,】【东】【吴】【证】【券】【在】【姑】【苏】【中】【院】【提】【起】【诉】【讼】【,】【要】【求】【大】【东】【南】【集】【团】【付】【出】【告】【贷】【本】【金】2【亿】【元】【以】【及】【相】【应】【利】【息】【、】【违】【约】【金】【,】【并】【承】【当】【律】【师】【费】【、】【诉】【讼】【费】【等】【费】【用】【;】【要】【求】【黄】【水】【寿】【、】【黄】【飞】【刚】【对】【上】【述】【悉】【数】【债】【款】【承】【当】【连】【带】【清】【偿】【责】【任】【。】【法】【院】【于】2018【年】9【月】26【日】【受】【理】【了】【该】【案】【子】【,】【现】【在】【没】【有】【开】【庭】【审】【理】【。】

  【第】【三】【起】【为】【深】【圳】【市】【江】【河】【本】【钱】【办】【理】【有】【限】【公】【司】【股】【票】【质】【押】【式】【回】【购】【事】【务】【违】【约】【,】【东】【吴】【证】【券】【在】【姑】【苏】【中】【院】【提】【起】【诉】【讼】【,】【要】【求】【江】【河】【本】【钱】【付】【出】【告】【贷】【本】【金】【余】【额】7131.19【万】【元】【以】【及】【相】【应】【的】【利】【息】【、】【违】【约】【金】【,】【并】【承】【当】【律】【师】【费】【、】【诉】【讼】【费】【等】【费】【用】【。】【法】【院】【于】2018【年】11【月】12【日】【立】【案】【受】【理】【,】【后】【于】2019【年】3【月】 11【日】【开】【庭】【审】【理】【,】【现】【在】【没】【有】【判】【定】【。】

  【第】【四】【起】【为】【绍】【兴】【金】【晖】【越】【商】【出】【资】【合】【伙】【企】【业】【(】【有】【限】【合】【伙】【)】【股】【票】【质】【押】【式】【回】【购】【事】【务】【违】【约】【,】【东】【吴】【证】【券】【在】【姑】【苏】【中】【院】【提】【起】【诉】【讼】【,】【要】【求】【金】【晖】【越】【商】【付】【出】【告】【贷】【本】【金】【余】【额】4817.55 【万】【元】【及】【相】【应】【的】【利】【息】【、】【违】【约】【金】【,】【并】【承】【当】【律】【师】【费】【、】【诉】【讼】【费】【等】【费】【用】【。】【法】【院】【于】2018【年】12【月】5【日】【立】【案】【受】【理】【,】【现】【在】【没】【有】【开】【庭】【审】【理】【。】

  【第】【五】【起】【为】【长】【城】【影】【视】【文】【化】【企】【业】【集】【团】【有】【限】【公】【司】【(】【股】【票】【简】【称】【:】【长】【城】【影】【视】【,】【股】【票】【代】【码】【:】002071.SZ【)】【股】【票】【质】【押】【式】【回】【购】【事】【务】【违】【约】【,】【东】【吴】【证】【券】【在】【姑】【苏】【中】【院】【提】【起】【诉】【讼】【,】【要】【求】【长】【城】【影】【视】【付】【出】【告】【贷】【本】【金】【余】【额】2.9【亿】【元】【以】【及】【相】【应】【的】【利】【息】【、】【违】【约】【金】【,】【并】【承】【当】【律】【师】【费】【、】【诉】【讼】【费】【等】【费】【用】【。】【法】【院】【于】2019 【年】1【月】7【日】【立】【案】【受】【理】【,】【现】【在】【没】【有】【开】【庭】【审】【理】【。】

  【第】【六】【起】【为】【金】【花】【出】【资】【控】【股】【集】【团】【有】【限】【公】【司】【(】【股】【票】【简】【称】【:】【金】【花】【股】【份】【,】【股】【票】【代】【码】【:】600080.SH【)】【股】【票】【质】【押】【式】【回】【购】【事】【务】【违】【约】【,】【东】【吴】【证】【券】【在】【姑】【苏】【中】【院】【提】【起】【诉】【讼】【,】【要】【求】【金】【花】【出】【资】【付】【出】【告】【贷】【本】【金】【余】【额】2.7【亿】【元】【以】【及】【相】【应】【的】【利】【息】【、】【违】【约】【金】【,】【并】【承】【当】【律】【师】【费】【、】【诉】【讼】【费】【等】【费】【用】【;】【要】【求】【吴】【一】【坚】【对】【金】【花】【出】【资】【的】【前】【述】【悉】【数】【债】【款】【承】【当】【连】【带】【清】【偿】【责】【任】【。】【法】【院】【于】2019【年】2【月】15【日】【立】【案】【受】【理】【,】【现】【在】【没】【有】【开】【庭】【审】【理】【。】

  【第】【七】【起】【为】【国】【购】【出】【资】【有】【限】【公】【司】16【国】【购】01【债】【券】【违】【约】【,】【东】【吴】【证】【券】【向】【安】【徽】【省】【高】【档】【人】【民】【法】【院】【提】【起】【诉】【讼】【,】【要】【求】【国】【购】【出】【资】【付】【出】【债】【券】【本】【金】4861.9【万】【元】【以】【及】【相】【应】【的】【利】【息】【,】【并】【承】【当】【律】【师】【费】【、】【诉】【讼】【费】【等】【费】【用】【;】【要】【求】【袁】【启】【宏】【以】【其】【质】【押】【物】【对】【前】【述】【债】【款】【承】【当】【清】【偿】【责】【任】【;】【要】【求】【国】【购】【控】【股】【对】【前】【述】【债】【款】【承】【当】【连】【带】【清】【偿】【责】【任】【。】【法】【院】【于】2019 【年】3【月】1【日】【立】【案】【受】【理】【,】【现】【在】【没】【有】【开】【庭】【审】【理】【。】

  【别】【的】【,】【东】【吴】【证】【券】【作】【为】【产】【品】【办】【理】【人】【主】【张】【的】【诉】【讼】【触】【及】【本】【金】【额】【算】【计】6.3【亿】【元】【以】【及】【相】【应】【的】【利】【息】【、】【违】【约】【金】【和】【相】【关】【诉】【讼】【费】【用】【,】【其】【间】【触】【及】【东】【吴】【证】【券】【自】【有】【资】【金】3【亿】【元】【,】【首】【要】【因】【公】【司】【踩】【雷】【“】16【富】【有】01【”】【、】【“】17【国】【购】01【”】【、】【“】16【国】【购】01【”】【、】【“】16【国】【购】02【”】【、】【“】16【国】【购】03【”】【等】【多】【只】【债】【券】【。】

  【到】2018【年】【年】【底】【,】【东】【吴】【证】【券】【触】【及】【诉】【讼】【总】【计】14【起】【,】【涉】【诉】【本】【金】【算】【计】18.69【亿】【元】【。】【此】【外】【东】【吴】【证】【券】2018【年】【还】【有】8【起】【缺】【少】1000【万】【的】【诉】【讼】【,】【算】【计】【金】【额】【为】1875.55【万】【元】【。】

  【频】【遭】【处】【分】【:】【多】【名】【办】【理】【人】【员】【违】【规】【炒】【股】 【子】【公】【司】【东】【吴】【基】【金】【上】【一】【年】【整】【改】【六】【个】【月】

  2019【年】6【月】【,】【证】【监】【会】【网】【站】【发】【布】【行】【政】【处】【分】【抉】【择】【书】【(】【〔】2019【〕】39【号】【)】【和】【商】【场】【禁】【入】【抉】【择】【书】【(】【〔】2019【〕】5【号】【)】【,】2009【年】9【月】【至】2016【年】9【月】【期】【间】【东】【吴】【证】【券】【股】【份】【有】【限】【公】【司】【姑】【苏】【滨】【河】【路】【经】【营】【部】【(】【简】【称】【“】【滨】【河】【路】【经】【营】【部】【”】【)】【的】【总】【司】【理】【辛】【宏】【文】【,】【于】2013【年】4【月】【至】2016【年】8【月】【期】【间】【使】【用】【其】【母】【“】【傅】【某】【珍】【”】【一】【般】【证】【券】【账】【户】【和】【融】【资】【融】【券】【账】【户】【(】【简】【称】【“】【傅】【某】【珍】【”】【账】【户】【)】【持】【有】【、】【生】【意】【股】【票】【,】【违】【反】【了】【《】【证】【券】【法】【》】【第】【四】【十】【三】【条】【榜】【首】【款】【的】【规】【矩】【,】【构】【成】【《】【证】【券】【法】【》】【榜】【首】【百】【九】【十】【九】【条】【所】【述】【违】【法】【行】【为】【。】

  【证】【监】【会】【抉】【择】【责】【令】【辛】【宏】【文】【依】【法】【处】【理】【不】【合】【法】【持】【有】【的】【剩】【下】【股】【票】【,】【没】【收】【辛】【宏】【文】【违】【法】【所】【得】1093.93【万】【元】【,】【并】【处】【以】1093.93【万】【元】【的】【罚】【款】【,】【罚】【没】【算】【计】2187.86【万】【元】【。】

  【此】【外】【,】【因】【辛】【宏】【文】【的】【违】【法】【行】【为】【继】【续】【时】【间】【长】【,】【证】【券】【生】【意】【金】【额】【和】【违】【法】【所】【得】【金】【额】【巨】【大】【,】【情】【节】【严】【重】【,】【证】【监】【会】【抉】【择】【对】【辛】【宏】【文】【采】【纳】3【年】【商】【场】【禁】【入】【办】【法】【,】【自】【宣】【告】【抉】【择】【之】【日】【起】【,】【在】【禁】【入】【期】【间】【内】【,】【除】【不】【得】【继】【续】【在】【原】【组】【织】【从】【事】【证】【券】【事】【务】【或】【许】【担】【任】【原】【上】【市】【公】【司】【、】【非】【上】【市】【大】【众】【公】【司】【董】【事】【、】【监】【事】【、】【高】【档】【办】【理】【人】【员】【职】【务】【外】【,】【也】【不】【得】【在】【其】【他】【任】【何】【组】【织】【中】【从】【事】【证】【券】【事】【务】【或】【许】【担】【任】【其】【他】【上】【市】【公】【司】【、】【非】【上】【市】【大】【众】【公】【司】【董】【事】【、】【监】【事】【、】【高】【档】【办】【理】【人】【员】【职】【务】【。】

  2019【年】1【月】【,】【东】【吴】【证】【券】【项】【目】【主】【办】【人】【史】【振】【华】【、】【谈】【永】【仁】【因】【在】【新】【日】【恒】【力】【(】600165.SH【)】【严】【重】【财】【物】【重】【组】【项】【目】【中】【未】【施】【行】【勤】【勉】【尽】【责】【、】【继】【续】【督】【导】【责】【任】【,】【上】【交】【所】【下】【发】【纪】【律】【处】【分】【抉】【择】【书】【,】【对】【两】【人】【予】【以】【通】【报】【批】【评】【,】【并】【将】【通】【报】【证】【监】【会】【、】【记】【入】【上】【市】【公】【司】【诚】【信】【档】【案】【。】

  【上】【交】【所】【指】【出】【,】【史】【振】【华】【、】【谈】【永】【仁】【未】【能】【施】【行】【诚】【笃】【守】【信】【、】【勤】【勉】【尽】【责】【责】【任】【,】【未】【进】【行】【充】【沛】【、】【广】【泛】【、】【合】【理】【的】【尽】【职】【查】【询】【,】【未】【能】【为】【此】【次】【生】【意】【审】【慎】【估】【值】【、】【规】【划】【合】【理】【计】【划】【并】【出】【具】【牢】【靠】【的】【专】【业】【定】【见】【;】【未】【催】【促】【当】【事】【人】【标】【准】【施】【行】【并】【购】【重】【组】【计】【划】【,】【未】【核】【对】【并】【购】【重】【组】【是】【否】【按】【计】【划】【施】【行】【,】【未】【及】【时】【向】【本】【所】【陈】【述】【相】【关】【方】【的】【违】【规】【行】【为】【;】【也】【未】【催】【促】【当】【事】【人】【按】【照】【约】【好】【切】【施】【行】【行】【成】【绩】【补】【偿】【和】【回】【购】【责】【任】【。】

  【上】【述】【行】【为】【违】【反】【了】【《】【上】【市】【公】【司】【严】【重】【财】【物】【重】【组】【办】【理】【办】【法】【》】【第】【六】【条】【、】【《】【上】【市】【公】【司】【并】【购】【重】【组】【财】【务】【顾】【问】【事】【务】【办】【理】【办】【法】【》】【第】【三】【条】【、】【第】【十】【九】【条】【、】【第】【二】【十】【一】【条】【、】【第】【三】【十】【一】【条】【、】【《】【上】【海】【证】【券】【生】【意】【所】【股】【票】【上】【市】【规】【矩】【》】【(】【以】【下】【简】【称】【《】【股】【票】【上】【市】【规】【矩】【》】【)】【第】1.4【条】【、】【第】2.24【条】【及】【《】【上】【海】【证】【券】【生】【意】【所】【上】【市】【公】【司】【继】【续】【督】【导】【作】【业】【指】【引】【》】【第】【三】【条】【、】【第】【十】【二】【条】【、】【第】【三】【十】【一】【条】【、】【第】【三】【十】【三】【条】【等】【有】【关】【规】【矩】【。】

  【别】【的】【,】【东】【吴】【证】【券】【近】【两】【年】【来】【一】【再】【呈】【现】【办】【理】【人】【员】【违】【规】【被】【监】【管】【层】【处】【分】【的】【状】【况】【。】

  2018【年】11【月】【,】【证】【监】【会】【发】【布】【行】【政】【处】【分】【抉】【择】【书】【,】【原】【东】【吴】【证】【券】【纪】【委】【副】【书】【记】【、】【督】【查】【室】【主】【任】【杭】【五】【一】【违】【规】【炒】【股】9【年】【,】【获】【利】【近】30【万】【元】【,】【终】【究】【被】【证】【监】【会】【没】【收】【所】【得】【并】【处】118.3【万】【元】【的】【罚】【款】【。】

  2018【年】8【月】【,】【江】【苏】【证】【监】【局】【查】【明】【,】【东】【吴】【证】【券】【常】【州】【关】【河】【中】【路】【证】【券】【经】【营】【部】【负】【责】【人】【王】【坚】【,】【在】 2010【年】11【月】【至】2015【年】5【月】【期】【间】【,】【操】【作】【爱】【人】【吴】【某】【的】【西】【部】【证】【券】【及】【东】【吴】【证】【券】【账】【户】【、】【爱】【人】【之】【妹】【吴】【某】【芳】【的】【东】【吴】【证】【券】【账】【户】【生】【意】【股】【票】【,】【累】【计】【成】【交】【金】【额】【约】162.26【万】【元】【,】【不】【过】【反】【而】【亏】【本】【约】6.67【万】【元】【。】【江】【苏】【证】【监】【局】【对】【王】【坚】【处】【以】3【万】【元】【罚】【款】【。】

  2017【年】1【月】【,】【青】【海】【证】【监】【局】【查】【明】【,】【东】【吴】【证】【券】【固】【定】【收】【益】【部】【债】【券】【发】【行】【团】【队】【负】【责】【人】【吴】【春】【江】【,】【使】【用】【其】【爱】【人】【陈】【孟】【华】【账】【户】【生】【意】【股】【票】【。】【而】【陈】【孟】【华】【作】【为】【姑】【苏】【工】【业】【园】【区】【规】【划】【研】【究】【院】【股】【份】【有】【限】【公】【司】2014【年】【度】【利】【润】【分】【配】【计】【划】【的】【内】【情】【信】【息】【知】【情】【人】【,】【在】【内】【情】【信】【息】【揭】【露】【前】【奉】【告】【其】【爱】【人】【吴】【春】【江】【,】【并】【主】【张】【吴】【春】【江】【买】【入】【园】【区】【规】【划】【(】603017.SH【)】【,】【吴】【春】【江】【在】【内】【情】【信】【息】【揭】【露】【前】【生】【意】【该】【公】【司】【股】【票】【。】【青】【海】【证】【监】【局】【对】【吴】【春】【江】【、】【陈】【孟】【华】【两】【人】【处】【以】5【万】【元】【罚】【款】【。】

  2017【年】1【月】【,】【同】【是】【青】【海】【证】【监】【局】【查】【明】【,】【东】【吴】【证】【券】【投】【行】【总】【部】【归】【纳】【办】【理】【部】【副】【总】【司】【理】【兼】【项】【目】【办】【理】【部】【副】【总】【司】【理】【田】【晓】【利】【,】【使】【用】【其】【爱】【人】【李】【兵】【账】【户】【生】【意】【股】【票】【。】【田】【晓】【利】【被】【处】【以】2【万】【元】【罚】【款】【。】

  【而】【根】【据】【东】【吴】【证】【券】2018【年】【报】【发】【表】【,】2018【年】6【月】11【日】【,】【我】【国】【证】【监】【会】【深】【圳】【监】【管】【局】【向】【公】【司】【深】【圳】【分】【公】【司】【出】【具】[2018]42【号】【行】【政】【监】【管】【办】【法】【抉】【择】【书】【《】【深】【圳】【证】【监】【局】【关】【于】【对】【东】【吴】【证】【券】【股】【份】【有】【限】【公】【司】【深】【圳】【分】【公】【司】【采】【纳】【责】【令】【添】【加】【内】【部】【合】【规】【查】【看】【次】【数】【并】【提】【交】【合】【规】【查】【看】【陈】【述】【的】【抉】【择】【》】【,】【因】【公】【司】【深】【圳】【分】【公】【司】2017【年】9【月】【、】10【月】【接】【连】【两】【个】【月】【未】【准】【时】【报】【送】【组】【织】【监】【管】【报】【表】【,】【对】【深】【圳】【分】【公】【司】【采】【纳】【责】【令】【添】【加】【内】【部】【合】【规】【查】【看】【次】【数】【并】【提】【交】【合】【规】【查】【看】【陈】【述】【的】【监】【管】【办】【法】【。】

  2018【年】6【月】19【日】【,】【我】【国】【证】【监】【会】【上】【海】【证】【监】【局】【向】【东】【吴】【证】【券】【子】【公】【司】【东】【吴】【基】【金】【下】【发】【了】【沪】【证】【监】【决】【字】[2018]58【号】【行】【政】【监】【管】【办】【法】【抉】【择】【书】【,】【指】【出】【东】【吴】【基】【金】【存】【在】【以】【下】【违】【规】【行】【为】【:】【一】【是】【在】【东】【吴】【阿】【尔】【法】【灵】【敏】【装】【备】【混】【合】【型】【基】【金】【的】【出】【资】【办】【理】【中】【,】【出】【资】【决】【策】【缺】【少】【充】【沛】【根】【据】【,】【遭】【到】【其】【他】【组】【织】【的】【干】【涉】【,】【未】【独】【立】【、】【客】【观】【施】【行】【办】【理】【人】【责】【任】【。】【二】【是】【存】【在】【从】【业】【人】【员】【与】【别】【人】【联】【合】【担】【任】【多】【只】【基】【金】【的】【基】【金】【司】【理】【,】【但】【其】【未】【实】【践】【施】【行】【基】【金】【司】【理】【责】【任】【、】【不】【参】【加】【相】【关】【基】【金】【出】【资】【办】【理】【的】【状】【况】【,】【抉】【择】【责】【令】【东】【吴】【基】【金】【进】【行】【为】【期】【六】【个】【月】【的】【整】【改】【,】【整】【改】【期】【间】【暂】【停】【受】【理】【东】【吴】【基】【金】【公】【募】【基】【金】【产】【品】【注】【册】【请】【求】【。】

  

 



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